為落實國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)要求，城投集團以《合規(guī)管理制度》為剛性遵循，圍繞證照、印信、章程文件等核心管理要素，聚焦專用保險柜規(guī)范管理這一關(guān)鍵抓手，通過建立標準化管理機制、完善全流程管控規(guī)則，實現(xiàn)核心文件保管使用的制度化、規(guī)范化，從源頭筑牢合規(guī)運營的制度防線，為企業(yè)依法依規(guī)開展經(jīng)營活動提供堅實保障。
對標制度要求，構(gòu)建核心文件管理規(guī)范
集團綜合辦公室以《合規(guī)管理制度》為根本遵循，針對制度明確的“合規(guī)風險識別”要求，將集團印章、營業(yè)執(zhí)照、變更手續(xù)、章程等納入重點管理范疇。依據(jù)制度中“全面覆蓋”原則，設(shè)立專用保險柜集中存放上述核心文件，完善《印章管理辦法》，明確保險柜使用權(quán)限、文件印用流程及責任追溯機制，確保營業(yè)執(zhí)照正副本、公司章程、變更登記資料等重要文件的保管、使用符合集團合規(guī)管理要求。通過建立文件登記臺賬，實現(xiàn)“登記-審批-歸檔”全流程留痕，從源頭防范印信及文件濫用、遺失等合規(guī)風險。
緊扣合規(guī)重點，有序推進年度年檢工作
營業(yè)執(zhí)照年檢是企業(yè)依法存續(xù)的必要程序，也是落實合規(guī)管理的重要實踐。通過建立“一企一檔案”工作機制，累計完成新鞍控股、城投集團、公投公司、鼎立公司、礦業(yè)公司等5家企業(yè)營業(yè)執(zhí)照年檢工作，實現(xiàn)合規(guī)管理要求在經(jīng)營實踐中的有效落地。
強化責任落實，形成長效合規(guī)管理機制
集團以此次工作為契機，進一步壓實《合規(guī)管理制度》中“強化責任”原則，將核心文件管理及年檢工作納入部門考核體系。對專用保險柜管理規(guī)范性、年檢資料歸檔完整性進行動態(tài)監(jiān)督，形成“制度制定—執(zhí)行落實—監(jiān)督整改”的閉環(huán)管理模式。
合規(guī)管理是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基石。集團綜合辦公室以核心文件規(guī)范化管理和營業(yè)執(zhí)照年檢為切入點，嚴格落實《合規(guī)管理制度》、《印章管理辦法》各項要求，既守住了依法經(jīng)營的底線，也為企業(yè)治理現(xiàn)代化筑牢了制度屏障。以法治思維和合規(guī)手段護航企業(yè)行穩(wěn)致遠，在國有企業(yè)改革發(fā)展中彰顯合規(guī)擔當。